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上市公司法律运作框架
发布日期:[08-03-20 23:53:09] 点击次数:[]

交易所主要对不及时、不公平披露的案子加强查处。上市公司要延期或取消需要提前两天公告,否则就被处罚。今年陕西一家公司因为此原因而被处罚,因大股东的干涉而没有开会,独立董事可以申请免职,但必须有书面证据。故发现有不同意见必须有书面意见。以此作为依据免责。

  章程指引:公司法,证券法等规定写入章程,所以作为独立董事要通读章程。上市公司证券发行管理办法,允许非公开发行,当中涉及关联交易,必须认真阅读。上市公司收购管理办法,管理层收购需要独立董事发表意见。;上市公司设立很多反收购条款,本身就违法。新股东进来必须对总经理赔偿损失1000倍违法。如果有的,责令改正。监管机构鼓励收购,保护中小股东的利益。外国投资者对上市公司战略投资管理办法。不能超过计划1/3,基金股份49%。规范上市公司对外担保问题,清欠解保为06年工作重点,7月份以前自查。由于没有与银监会会签,银行不积极参加。但当前已经解决此问题。规定上市公司对外担保必须董事会通过。否则,法律的民事责任、刑事责任,行政处罚很大。有很多董监事高官高管在牛市阶段违规买卖股票现象严重,买入六月内不得卖出,卖出6个月内不得买入。如果被交易所谴责,则其股权激励失效。证券市场的禁入规定,违法人员可以被市场禁入处罚。今年已经对30多人进行禁入处罚。

  证券欺诈行为规定虚假陈设可以作出司法诉讼。但对内幕交易和操纵市场认定和诉讼仍存在缺陷。法院对冻结股份的规定。深圳交易所与上海交易所直定管辖,互换地区法院。公司法2,公司法3的司法解释越来越重要。上市规则大同小异。中小企业版另行规定。最新07年修订完毕。上市规则作为独立董事行事的最重要的指引。不应该有免责理由。独立董事制度是英美法律体系的制度。实践中发现职工监事和大股东委派监事不起作用。因此,独立董事代表中小股东和上市公司的利益,首先是董事,有独立权利义务的董事。目前已经有4600名独立董事。独立董事符合基本条件,符合董事资格,不能有以下情形,还有现任国家公务员不能独立董事,退休或辞职可以担任独立董事。具有法律基本知识,对基础的法律法规非常熟悉。公司章程规定的其他条件。

  独立董事的独立性。上市公司的任职人员或其直系亲属,直接或间接持有股份公司低于1%或前十名自然人股东。持有5%以上股东任职也不行。提供财务、会计、法律等咨询服务的人也不能担任独董。包括其所在机构的人员。不能连续三次担任独立董事,一年以内三次不参加董事会则取消。通报批评,公开谴责或认定不适宜担任公司高管。独立董事不能超过五家。独立董事担任太多引起关注。年龄超过70岁,目前有碍100多人。规定担任的家数不能太多。总共给六家独立董事发异议函。独董提名权。

  对重大关联交易(超过场300万)发表意见,对重大事项发表意见,对高管的薪酬发表意见,对实际控制人借款发表意见,对股改发表意见,对资产买卖、诉讼重大事项发表意见。等等有提议权,提议召开董事会,第四知情权。遭遇调查要及时提交免责申请。

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